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楚天龙:北京市中伦律师事务所关于公司首次公开发行股票并在中小板上

财富天眼 股票公告 2021-02-28 23:43:50
楚天龙:北京市中伦律师事务所关于公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法律意见书之三 查看PDF原文

公告日期:2021-03-01


北京市中伦律师事务所

关于楚天龙股份有限公司
首次公开发行股票并在中小板上市的

补充法律意见书之三

二〇二〇年十一月

北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码:100022

31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6AJianguomenwaiAvenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China

电话/Tel:(8610) 5957 2288 传真/Fax:(8610) 6568 1022/1838

网址:www.zhonglun.com

北京市中伦律师事务所

关于楚天龙股份有限公司

首次公开发行股票并在中小板上市的

补充法律意见书之三

致:楚天龙股份有限公司

北京市中伦律师事务所(以下简称“本所”)接受楚天龙股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)的委托,担任发行人申请首次公开发行人民币普通股(A 股)并在深圳证券交易所中小板上市(以下简称“本次发行”或“本次发行上市”)事宜的专项法律顾问,并出具了《北京市中伦律师事务所关于楚天龙股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的法律意见书》《北京市中伦律师事务所关于楚天龙股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的律师工作报告》《北京市中伦律师事务所关于楚天龙股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法律意见书之一》《北京市中伦律师事务所关于楚天龙股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法律意见书之二》(与法律意见书、律师工作报告以下合称“前述法律意见书和律师工作报告”)。

根据证监会对发行人的口头反馈意见,本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,遵照证监会的要求,对相关法律问题进行补充核查并出具《北京市中伦律师事务所关于楚天龙股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法律意见书之三》(以下简称“本补充法律意见书”)。

本补充法律意见书与前述法律意见书和律师工作报告是不可分割的一部分。在本补充法律意见书中未发表意见的事项,以前述法律意见书和律师工作报告为准;本补充法律意见书中所发表的意见与前述法律意见书和律师工作报告有差异
的,或者前述法律意见书和律师工作报告未披露或未发表意见的,则以本补充法律意见书为准。本补充法律意见书的声明事项,除另有说明外,与前述法律意见书和律师工作报告所列声明事项一致,在此不再赘述。

除另有说明外,本补充法律意见书所用简称与前述法律意见书和律师工作报告使用的简称一致。

本所的补充法律意见如下:

一、《反馈意见》规范性问题 2 之补充回复

核查过程:

1、 查阅发行人 2017 年 7 月股权转让、2017 年 10 月增资的工商档案;

2、 查阅与上述股权转让及增资有关的股权转让协议、增资协议、股东协议、补充协议;

3、 查阅相关主体签署的终止协议;

4、 查阅发行人出具的说明;

5、 对发行人实际控制人、董事长进行访谈。

核查内容及结果:

1、发行人的外部股东享有的特殊股东权利

2017 年 7 月,发行人通过股权转让方式分别引入康佳集团、鹏汇浩达、兴
港融创为公司股东;2017 年 10 月,发行人通过增资方式分别引入鼎金嘉华、郁玉生、挚佟投资、民生投资、滨海五号为公司股东。

根据康佳集团、鹏汇浩达、兴港融创、鼎金嘉华、郁玉生、挚佟投资、民生投资、滨海五号(以下合称“外部股东”)入股发行人时签署的投资协议及/或股东协议及其补充协议的约定,外部股东享有的特殊股东权利及其中止/终止条件、恢复条件等情况如下:

股东名称 特殊股东权利 中止/终止条件 恢复条件

康佳集团 如证监会经审议否决发行人的
兴港融创 上市申请,或发行人主动撤回
外部股东享有业 自发行人向证监 上市申请材料,则该等特殊股
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